中粮资本(002423.CN)

中原特钢遭证监会22条“问询” 近半涉及中粮信托

时间:18-10-31 22:02    来源:每经网

每经记者 陈玉静    每经编辑 王可然    

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图片来源:视觉中国

中粮信托有限责任公司(以下简称“中粮信托”)的曲线上市之路迎来第一次问询。近日,中原特钢(002423.SZ)发布公告称,公司于近日收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》(以下简称《通知书》),在22条反馈意见中,有10条涉及即将注入上市公司的中粮信托。

《每日经济新闻》记者注意到,对于近期监管政策对信托公司的影响,证监会给予了重点关注,要求中原特钢结合中粮信托现有多层嵌套、通道业务、期限错配、刚性兑付承诺等情况,补充披露“55号文”、《资管新规》等监管政策发布实施对中粮信托报告期内项目续期、实际兑付产生的具体影响等。截至发稿前,中原特钢尚未对上述事项进行回复。

55号文、资管新规影响成重点关注内容

9月26日,证监会受理中原特钢重大资产置换及发行股份购买资产申请,经审核,证监会提出了22项反馈意见。

在10条涉及中粮信托的反馈意见中,监管政策对中粮信托的影响成为证监会重点关注的内容。2017年12月,《关于规范银信类业务的通知》(即55号文)发布,将表内外资金和收益权同时纳入银信类业务定义,对银信类业务特别是银信通道业务予以规范。2018年4月,资管新规发布,要求消除多层嵌套和通道、禁止期限错配、打破刚性兑付、提高合格投资者要求等,对于一系列要求,证监会表示,若中粮信托在新的监管形势下未能及时调整业务结构,扩大主动管理信托业务规模,有可能因监管政策趋严导致经营业绩受到不利影响。

因此,要求中原特钢结合中粮信托现有多层嵌套、通道业务、期限错配、刚性兑付承诺等情况,补充披露“55号文”、资管新规等监管政策发布实施对中粮信托报告期内项目续期、实际兑付产生的具体影响,同时还要求中原特钢结合中粮信托受前述政策影响项目的数量、资金规模、贡献收入情况等,补充披露上述政策对中粮信托收入、净利润、未来持续盈利能力的影响,以及前述监管政策发布后,中粮信托已采取和拟采取的整改落实措施,及其是否充分、有效。此外,补充披露中粮信托调整业务结构、扩大主动管理信托业务规模的主要设想、安排和可行性等。

中粮信托于2009年7月1日获原银监会批准开业,注册地在北京,是由原银监会直接监管的非银行金融机构。2012年,中粮信托成功引进战略投资者——蒙特利尔银行。目前股东架构为中粮资本(002423)投资有限公司持股76.0095%;蒙特利尔银行持股19.99%;中粮财务有限责任公司持股4.0005%,依托中粮集团,中粮信托在产融结合和产业金融方面作出了积极探索。

中粮信托上半年净利润同比降逾一成

银行间数据显示,2018年上半年,中粮信托实现净利润2.29亿元,同比下滑逾一成。

值得一提的是,中粮信托的股权投资事项也引起了证监会的注意。申请文件显示,截至2016年末、2017年末和2018年3月末,中粮信托可供出售金融资产分别为149767.68万元、267446.07万元和296689.58万元,占中粮信托资产总额的27.31%、42.23%、46.72%,其中股权型投资占比较高,报告期各期末分别占可供出售资产的87.60%、89.76%、77.38%。2018年3月末可供出售金融资产较2017年末增加10.93%,这主要是投资策略变动以及投资标的的公允价格波动所致。对此,证监会要求中原特钢补充披露报告期内中粮信托投资股票的具体情况,包括但不限于投资策略、投资行业、投资收益和波动情况等,以及相关投资收益波动对中粮信托经营业绩的影响。

此外,证监会对于备受瞩目的房地产信托也给予了关注。申请文件显示,在中粮信托存续的信托项目中,投向为三四线城市房地产的有2个,存续总规模6.5亿元。对此,证监会要求中原特钢披露截至目前中粮信托项目投资房地产行业的项目数量、存续资金规模、到期时间,交易完成后有无新增此类投资安排以及中粮信托应对相关行业风险的具体措施及其有效性以及其他相关事项。不过,截至记者发稿时,中原特钢尚未对前述事项进行回复。